公司代码：605133                            公司简称：嵘泰股份

              江苏嵘泰工业股份有限公司

(相关资料图)

江苏嵘泰工业股份有限公司全体股东：

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部

控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项

监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一. 重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内

部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织

领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存

在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法

律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提

高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供

合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，

根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二. 内部控制评价结论

     □是 √否

  √有效 □无效

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内

部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持了有效的财务报告内部控制。

  □是 √否

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务

报告内部控制重大缺陷。

  □适用 √不适用

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论

的因素。

     √是 □否

     √是 □否

三. 内部控制评价工作情况

(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

公司、扬州嵘泰精密压铸有限公司、扬州嵘泰精密模具有限公司、扬州荣幸表面处理有限公司、香港润

成实业发展有限公司、RONGTAI INDUSTRIAL DEVELOPMENT LEON,S.DE R.L.DE C.V.、河北力准机械制造

有限公司。

                        指标                                占比（%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                                        100

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                                    100

  铝压铸件、车用模具及通用设备销售业务；公司层面的公司治理、组织架构、企业文化、信息披露、

信息系统、内部审计机构设立情况；人力资源政策、财务报告、资金管理、资产管理、采购与付款业务、

生产流程与成本控制、销售业务、研究与开发、关联交易、担保业务、对子公司的管控等。

     采购与付款业务、销售业务、财务报告等领域。

     在重大遗漏

     □是 √否

     □是 √否

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序，组织开展内部控制评价工作。

     □是 √否

  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规

模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确

定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

     指标名称    重大缺陷定量标准      重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准

     利润总额      错报≥5%         3%≤错报<5%         错报<3%

     营业收入      错报≥1%        0.5%≤错报<1%        错报<0.5%

     资产总额      错报≥0.6%      0.3%≤错报<0.6%      错报<0.3%

说明:

截止内部控制评价报告发出日，无需要说明的事项。

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

     缺陷性质                     定性标准

重大缺陷        公司会计报表、财务报告等方面发生重要违规事件；公司审计委员会和内部审计机

            构未能有效发挥监督职能；注册会计师对公司财务报表出具无保留意见之外的其他

            三种意见审计报告。

重要缺陷        公司会计报表、财务报告编制不完全符合企业会计准则和披露要求，导致财务报表

            出现重要错报；公司以前年度公告的财务报告出现重要错报需要进行追溯调整。

一般缺陷        除上述重大缺陷、重要缺陷之外，和财务报告相关的内部控制缺陷。

说明：

截止内部控制评价报告发出日，无需要说明的事项。

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

     指标名称    重大缺陷定量标准      重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准

资产损失金额      资产损失金额>税前利润   税前利润的 1%<资产损失    资产损失金额≤税前利润

            的 3%          金额≤税前利润的 3%      的 1%

说明：

截止内部控制评价报告发出日，无需要说明的事项。

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

     缺陷性质                     定性标准

重大缺陷        重大事项违反决策程序出现重大失误；违反国家法律、法规，受到政府部门处罚，

            且对公司定期报告披露造成重大负面影响；高级管理人员和高级技术人员流失严

            重；媒体负面新闻频现，情况属实，造成重大社会影响；重要业务缺乏制度控制或

            制度系统性失效，造成按定量标准认定的重大损失，公司内部控制重大缺陷未得到

            整改。

重要缺陷        主决策程序存在但不够完善或决策程序出现失误；违反国家法律、法规，受到政府

            部门处罚，但未对公司定期报告披露造成负面影响；重要业务制度执行中存在较大

            缺陷；关键岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；公司内部

            控制重要缺陷未得到整改。

一般缺陷        除上述重大缺陷、重要缺陷之外，和非财务报告相关的内部控制缺陷。

说明：

截止内部控制评价报告发出日，无需要说明的事项。

(三).   内部控制缺陷认定及整改情况

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

     □是 √否

  对于报告期内发现的内部控制一般缺陷，公司形成整改建议及整改计划，相关公司和部门已根据整

改建议进行了整改，这部分缺陷对公司不构成实质性影响。

     缺陷

     □是 √否

     缺陷

     □是 √否

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

  对于报告期内发现的内部控制一般缺陷，公司形成整改建议及整改计划，相关公司和部门已根据整

改建议进行了整改，这部分缺陷对公司不构成实质性影响。

     大缺陷

     □是 √否

     要缺陷

     □是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明

     □适用 √不适用

     □适用 √不适用

     □适用 √不适用

                            董事长（已经董事会授权） ：夏诚亮

                               江苏嵘泰工业股份有限公司

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